中國加入世界貿(mào)易組織以來，國內(nèi)工程機械產(chǎn)品大量進入全球市場參與國際競爭，具有國際較先進水平的壓路機、攤鋪機、平地機和推土機等也都開始向世界各國出口。

　　隨著中國產(chǎn)品出口遇到的知識產(chǎn)權問題逐漸增加，某些進口國依靠知識產(chǎn)權問題設置了種種市場“門檻”障礙。本文就國內(nèi)其它制造業(yè)出口產(chǎn)品所遇到的“專利門檻”問題，結合工程機械行業(yè)的現(xiàn)狀，對工程機械產(chǎn)品出口所應注意的有關專利方面的問題加以說明，以期引起行業(yè)關注。
　　美國的“337條款”　
　　美國專利權、商標權的所有人遭遇侵權時，可以根據(jù)烏拉圭協(xié)議修訂過的“美國1930年海關法”第337條款的具體規(guī)定，向“美國國際貿(mào)易委員會”（USITC）遞交“申訴書”來保護自己的專利權、商標權和技術秘密等知識產(chǎn)權。所謂的“337條款”的內(nèi)容是：對“認為違反知識產(chǎn)權的侵權行為及其他形式的不公平競爭行為構成的貿(mào)易行為”進行制裁?！?
　　“337條款”是保護美國市場的一個固定的法律，它比“反傾銷法”增加關稅的做法更為嚴厲。第一、立案調(diào)查有時間限制；第二、不去應訴或敗訴就意味著該企業(yè)的產(chǎn)品將永遠被“普遍排除”而失去在美國的市場?！?
　　“337條款”指明對美國進行不正當貿(mào)易分為兩類：一是普通不正當貿(mào)易，指進口到美國的產(chǎn)品在銷售過程中的不正當競爭和不正當行為；二是與知識產(chǎn)權相關的不正當貿(mào)易，是指出口到美國的產(chǎn)品侵犯美國法律保護的專利權、商標權和不正當競爭等知識產(chǎn)權?！?
　　“337條款”調(diào)查的一般程序是：申請方向美國國際貿(mào)易委員會提交起訴書（或者還有臨時性禁令）申請，美國國際貿(mào)易委員會根據(jù)審查結果在30天之內(nèi)（一般情況下）決定是否組建調(diào)查組立案調(diào)查。調(diào)查組成立后，向每位被告送達起訴狀和調(diào)查通知，確定結束調(diào)查的目標日期。一般“337條款”調(diào)查的時限是12個月，較為復雜的案件則可以延期6個月結束。
　　引進國外技術開發(fā)的工程機械產(chǎn)品出口到美國市場時，一定要注意相關的知識產(chǎn)權問題，看其是否與美國的有關知識產(chǎn)權法律有抵觸，否則就會遇到高“專利門檻”。例如：對于發(fā)明專利，中國專利法采用的是“先申請制”，而美國專利法采用的是“先發(fā)明制”。中國的發(fā)明專利即便在優(yōu)先權期內(nèi)也不一定會被美國批準。目前，全世界有一百多個國家和地區(qū)都實施專利制度，了解出口國的專利與所出口的產(chǎn)品技術之間的專利狀態(tài)是非常重要的。
　　“337條款”執(zhí)行多年來，在打擊20世紀70年代開始崛起的亞洲新興工業(yè)國家方面發(fā)揮了顯著效果，并保護了美國市場。事情的發(fā)生客觀上主要是亞洲國家的知識產(chǎn)權法律不完善、對美國的知識產(chǎn)權法律了解不夠、又習慣于將模仿的技術產(chǎn)品出口到美國。當然，主觀上也不能排除美國貿(mào)易保護主義的“有意刁難”?！?
　　20世紀70年代，日本將技術含量高的半導體等產(chǎn)品出口到美國，沖擊了美國的國內(nèi)市場，影響了美國的相關制造業(yè)，美國就用“337條款”設立門檻，阻止了日本的產(chǎn)品對美國市場的占領。20世紀80年代，中國臺灣地區(qū)將大量的電子產(chǎn)品出口到美國，“337條款”再次發(fā)揮作用，臺灣地區(qū)取代日本成為337案件的主要調(diào)查對象。日本和中國臺灣地區(qū)向美國出口產(chǎn)品的企業(yè)都因為“337條款”而付出了高額的“學費”。近年來，中國大陸又取代臺灣地區(qū)成為“337條款”調(diào)查案件數(shù)目最多的一方。
　　2003年1月26月，美國國際貿(mào)易委員會就“337條款”立案的11個案子中，涉及中國的有10個之多，與大陸有關的就有6件。其中涉及到機械行業(yè)的有：農(nóng)用拖拉機、割草機、農(nóng)用車輛。例如：2003年２月起根據(jù)“337條款”對中國農(nóng)機企業(yè)提出起訴的美國兩家公司分別是迪爾農(nóng)用機械公司和新荷蘭北美公司。前者指責中國生產(chǎn)的拖拉機將車身和車輪分別涂成綠色與黃色，而這些顏色正是該公司的商標注冊顏色，中國在美國銷售的拖拉機是有意與該公司產(chǎn)品在市場上產(chǎn)生混淆；后者指責中國產(chǎn)品幾乎是對該公司產(chǎn)品的仿造。原告要求停止進口和停止在美國銷售中國的拖拉機。
　　專利的許可原則　
　　美國法律規(guī)定，專利以及商標的所有權人在遇到侵權時，可以向聯(lián)邦法院起訴，取得“禁止令”停止侵權人的侵權并獲得經(jīng)濟賠償。各國對進口機械產(chǎn)品所設立的專利保護的門檻不盡相同，但有一些國際公法所確定的基本原則是一致的。主要有以下幾個方面：　
　　權利用盡原則。專利產(chǎn)品經(jīng)銷售后，購買產(chǎn)品的他人對該產(chǎn)品的處理權（包括使用和再銷售）不用再經(jīng)過專利權人的許可，也就是說專利權人無權過問。例如：購買DVD的用戶，在使用或出租機器時，不需要付任何費用。再例如：使用某專利技術的發(fā)動機出售后，經(jīng)組裝成工程機械主機再出售，一般來說也不構成侵權。但注意一定要將原發(fā)動機的產(chǎn)品的銘牌保留在原機上，不可使購買工程機械主機的消費者認為發(fā)動機也是主機廠生產(chǎn)的產(chǎn)品，否則出現(xiàn)侵權糾紛時就要承擔法律連帶責任。
　　進口許可原則。由于專利權人在制定專利技術轉(zhuǎn)讓許可合同時，會有多種形式，可以是某國、某地區(qū)的一般限制性許可證轉(zhuǎn)讓，也可以是獨家許可轉(zhuǎn)讓等。在出口產(chǎn)品時一定要了解清楚這方面的情況。例如：含有專利技術的某種DVD產(chǎn)品，限定的銷售地區(qū)是中國，若專利權人在美國也有許可生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)，則中國廠家一定不許將同類產(chǎn)品銷往美國。如果銷售了，就違反了進口許可原則，就侵犯了專利權人在美國市場上的利益。如果一定要向美國出口則必須同專利權人談判新的許可合同。　
　　出口許可原則。某些國外的專利技術由于國外的專利權人在中國并沒有提出專利權利保護申請，所以企業(yè)可以在國內(nèi)范圍免費使用該項專利技術，一般不構成侵權。但是將此類含有專利技術的產(chǎn)品出口時，一定要了解專利權人獲得保護專利權的國家和地區(qū)名單，如果出口的目的國在名單上，就一定要經(jīng)過專利權人的許可，否則就違反了出口許可原則。例如：卡特公司申請了“垃圾壓實機的車輪保護裝置”（國際專利申請?zhí)枺篧O9936632），其專利指定申請國中沒有中國，故該申請就不可能被授予中國的專利權，此專利技術可以在國內(nèi)無償使用。若某公司將采用該項專利技術的產(chǎn)品出口到美國、歐洲等有專利權保護的國家則一定要經(jīng)過專利權人的許可。若出口到朝鮮、蒙古等無該專利權保護的國家則不用經(jīng)過專利權人的許可。但是，第三國又將該產(chǎn)品出口到專利權人有專利權保護的國家和地區(qū)時，原出口國的企業(yè)有連帶責任。第三國不適用“權利用盡原則”的原因是原出口國的企業(yè)根本沒交專利費，也不具備合法使用和出口專利技術的條件。
　　我國工程機械行業(yè)在產(chǎn)品出口方面，目前尚未遇到“專利門檻”的阻礙，這主要是因為我們出口的國家和地區(qū)大都還是發(fā)展中國家，專利法制尚不健全，對產(chǎn)品的價格要求低，對產(chǎn)品品質(zhì)要求不高等。但隨著國內(nèi)產(chǎn)品技術含量和產(chǎn)品質(zhì)量的進一步提高，國內(nèi)產(chǎn)品出口到發(fā)達國家和地區(qū)的機會越來越多，與產(chǎn)品的技術和質(zhì)量密切相關的專利技術問題就會出現(xiàn)?！?br>　　發(fā)達國家的有些專利技術并沒有在中國申請專利權保護，這是因為他們過去對中國市場的預測不夠準確，低估了中國制造業(yè)的生產(chǎn)能力和產(chǎn)品的出口能量。發(fā)達國家的這些專利技術，在客觀上給國內(nèi)企業(yè)提供了一次“免費的技術晚餐”，但是近年來，國外企業(yè)也紛紛調(diào)整其知識產(chǎn)權策略，一方面開始處心積慮地伸手向國內(nèi)企業(yè)索要“專利費”，據(jù)初步了解，目前國內(nèi)的涉外知識產(chǎn)權的賠償費已經(jīng)達到10億美元；另一方面又爭先恐后地在國內(nèi)申請了成千上萬個專利，布置了所謂的“專利網(wǎng)”，想坐收漁利。從DVD、數(shù)碼相機到拖拉機、摩托車先后都有了專利賠償先例。這種情況很有可能會迅速地擴展到工程機械行業(yè)來，所以工程機械行業(yè)須“未雨綢繆”，千萬不可忽視這些所謂的“專利網(wǎng)”?！?
　　某種產(chǎn)品在國際市場的銷售量在一定時期內(nèi)基本上是確定的，美國的“337條款”、“專利許可”等“專利門檻”顯然是現(xiàn)實存在的，市場競爭的策略瞬息萬變，國際市場的競爭也會永遠存在，中國制造的工程機械產(chǎn)品在面向世界的國際化經(jīng)營策略中，應該做到“知彼知己”，才能輕松跨過當前這道“專利門檻”，走向世界市場。